自治区水利厅关于2019-2020年度全区

水利工程乙级质量检测机构“双随机一公开”监督检查情况的通报

各水利工程质量检测单位：

  2020年12月8日-18日，按照水利部要求和自治区水利厅的工作部署，水利厅工程建设与运行管理处牵头，水利工程定额和质量安全中心组织有关专家，对全区水利工程乙级质量检测机构开展了2019-2020年度“双随机、一公开”监督检查。现将检查情况通报如下：

一、总体情况

  全区共有11家水利工程乙级检测机构（详见附件1），检查工作组按照“双随机、一公开”监督检查工作实施计划，从资质复核、市场行为、工作质量和现场检测水平测试等四个方面进行了监督检查。通过现场试验能力测试和资料查阅情况来看，各水利工程质量检测机构基本能够按照国家及水利部的有关法律法规、规范标准的要求开展检测工作。经考核测评和综合评分，9家检测机构达到合格标准，2家检测机构达到基本合格标准（详见附件2）。

  二、存在问题

（一）固原创元水利建设工程质量检测有限公司。

1.检测机构资质符合要求，配备质量检测人员12人，均具有检测员资格，有1名检测人员未在公司注册；  

2.没有按照《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）要求配备大型土工击实仪；

3.试验室内部审核依据没有及时更新，受控文件不清晰，规范查新记录不全，《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）《土工合成材料 宽条拉伸试验方法》（GB／T15788-2017）更新后未到资质认定部门办理备案手续；  

4.应变控制直剪仪、混凝土抗冻、抗渗等设备无状态标识；

5.存样室混凝土试件留置信息不全；

6.钢筋力学性能试验环境不满足《钢筋混凝土用钢材试验方法》（GB／T28900-2012）中相关规定；

7.不合格品未以书面文件通知相关单位；

8.细骨料、压实度原始记录不清晰，粗、细骨料原始记录中泥块含量和空隙率无法复现试验过程，所有试验原始记录均无判定结果；

9.混凝土、砂浆配合比报告没有反映原材料和中间产品检测信息，且不能完整溯源整个检测试验过程；

10.对去年检查时提出的试验编号、不合格品台账、不合格品处理等问题整改不到位；

11.“第三方检测”委托检测项目未按要求统一编号；

12.检测合同签订内容不全面，没有反映检测项目、数量、费用等内容；

13.现场试验操作情况：抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、混凝土外加剂、土工击实、土工合成材料等7项检测试验项目，其中水泥试验前未对环境温度、仪器设备状态进行记录；土工击实试验没有绘制饱和含水率曲线；细骨料未检测项目空白处没有按程序文件执行。

      （二）宁夏禹顺工程管理有限公司。

      1.未按规定配置砖抗压强度制样用振动台、搅拌机、灌浆材料；未按规定配置水泥试验用加水器；

2.烘箱确认符合不满足规范要求，修正值未使用；

3.沸煮箱的放置不符合相关要求；

4.土工试验室工作台布局不合理，仪器设备放置不便于操作人员安全操作；

5.轻型土工击实仪落距不符合《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）要求；导致土工试验数据不准确；

6.化学药品存放无通风设施，没有进行双人双锁分人管理，存在安全隐患；

7.试验室无集中供暖措施，入冬后环境温度不能保证标准要求，同时对环境条件未进行监测记录；

8.存样室试验样品标识不清晰，钢筋试样留样不符合要求；

9.不合格品台账建立不完善；

10.钢筋试验报告中重量偏差计算错误，数值修约不符合规范要求；

11.粗、细骨料原始记录中泥块含量和空隙率无法复现试验过程；外加剂原始记录未反映试验设备；

12.混凝土配合比报告所选最佳配合比不符合规范要求，报告中没有反映原材料和中间产品检测信息，不能完整溯源整个检测过程；

13.混凝土抗压强度报告原始记录台账与报告台账不对应；

14.现场试验操作情况：抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、外加剂、土工击实、土工合成材料等7项检测试验项目，其中水泥试验、混凝土外加剂、粗细骨料试验操作人员不熟练；土工击实试验没有做饱和含水率；土工合成材料未按标准进行标称断裂强度对应伸长率试验；个别试验人员未取得水利行业检测资格。

    （三）宁夏红扬工程检测有限公司。

1.《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）《土工合成材料 宽条拉伸试验方法》（GB／T15788-2017）更新后未到资质认定部门办理备案；  

2.周期检定计划中法定计量单位书写错误；

3.化学药品存放管理不符合相关管理要求；

4.存样室水泥样品没有封条，外加剂未按要求进行留样；

5.钢筋、混凝土试件检测台账记录不规范；

6.不合格台账不规范，信息记录不完整；

7.分包检测任务未书面取得委托方同意；

8.混凝土、砂浆配合比试件，混凝土配比中抗冻、抗渗试件未纳入相应报告统一编号；

9.检测报告格式内容不齐全，水泥检测报告无出厂编号、出厂日期等信息，检测结论中所引用技术标准在检验依据中未列出；

10.现场试验操作情况：现场抽取了土工击实、土工合成材料、试验室位置坐标量测、高程测量等4项检测试验项目。土工击实试验原始记录含水率与干密度曲线绘制不符合要求；土壤含水率试验满足试验要求；土工合成材料未按标准进行标称断裂强度对应伸长率试验；平面位置测量与图中绘制点不一致；高程测量结论有误。

    （四）宁夏宏禹工程检测有限公司。

1.仪器设备档案中缺少维护计划；

2.法定计量单位书写错误；

3.原始记录、试验报告归档不及时，试验委托协议单有涂改现象；

4.化学药品存放管理不符合相关要求；

5.试验样品留置标识不规范；

6.分包检测任务未取得委托方书面同意；

7.原始记录中审核人签字加盖签字章未手签；记录更改不规范，有描改现象；土方压实度部位描述不清晰、不准确；配合比为打印件，不符合记录规定；土工合成材料无样品调节过程记录；混凝土配合比没有7天原始记录，没有抗冻、抗渗相关记录；

8.水泥检测报告内容不齐全，无出厂编号、出厂日期等信息；

9.混凝土、砂浆配合比试件，混凝土配合比中抗冻、抗渗试件未纳入相应报告统一编号；压实度试验未统一编号；

10.现场试验操作情况：现场抽取了抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、土工击实、土工合成材料、焊缝质量、金属涂层质量、试验室位置坐标量测、高程测量等10项检测试验项目。水泥试验未检测项目空白处没有按程序文件执行；焊缝探伤引用标准错误；平面位置坐标测量个别点输入错误；高程测量数据记录不规范。

（五）宁夏沐川检测有限公司。

  1.管理制度不健全、不完善，操作性不强；

2.仪器设备档案中缺少维护计划；使用记录缺少样品编号项目；

3.周期检定计划中法定计量单位书写错误；

4.台账信息不完整，没有试验编号、报告日期、检测结论等信息；

5.不合格品台账信息不完整，未书面通知相关单位；

6.土工合成材料70#原始记录、报告与72#原始记录、报告装订错误；

7.原始记录中审核人签字未手签；土工击实试验数据存在涂改现象，最优含水率与试验报告不一致，未反映设备信息，且无判定结果；

8.检测报告中信息不完整、不齐全；银川都市圈城乡东线供水工程检测试验报告出具不及时；

9.外加剂、粉煤灰未按有关技术管理规定进行留样；

10.土工击实试验最优含水率和最大干密度取值不准确，饱和含水率曲线未按计算数值布点；

11.压实度试验原始记录无判定结果，检测报告中却反映判定结果；

12.“第三方检测”不合格样品未按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL／176-2007）中原材料、中间产品一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两倍数量进行检验的规定处理；

13.现场试验操作情况：现场抽取了土工击实、土工合成材料、试验室位置坐标量测、高程测量等4项检测试验项目。土工合成材料试验人员对电子拉力试验机不熟悉，未按标准进行标称断裂强度对应伸长率试验；高程测量数据不准确；个别试验人员未取得水利行业检测资格。

    （六）银川市正禹水利水电工程质量检测有限公司。

    1.质量手册编制依据未更新，程序文件可操作性不强；

2.《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）《土工合成材料 宽条拉伸试验方法》（GB／T15788-2017）更新后未到资质认定部门办理备案；  

3.仪器设备档案中缺少符合规范记录、维护计划及维护记录；

4.已停用设备缺少停用标识；

5.不合格品未书面通知相关单位；

6.检测报告没有归档台账；

7.存样室水泥外加剂样品留样不符合要求；

8.分包检测任务未取得委托方书面同意；

9.土壤压实度试验报告未统一编号；

10.土工击实试验原始记录委托检测协议试验依据与报告不一致；

11.砂砾土击实试验没有反映饱和含水率；

12.现场试验操作情况：现场抽取了土工击实、土工合成材料、试验室位置坐标量测、高程测量等4项检测试验项目。土工合成材料原始记录中无样品调节时间，不能完整溯源整个检测过程；试验室位置坐标量测操作有误差、记录制图不规范；高程测量原始记录不规范。

    （七）宁夏汇茂源水利水电工程质量检测有限公司。  

1.质量管理制度不健全、不完善，程序文件可操作性不强；

2.仪器设备没有状态标识、使用记录；仪器设备档案中缺少维护计划及记录，人员档案缺少培训记录、监督记录、授权记录；

  3.《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）更新后未到资质认定部门办理备案；  

4.没有建立原始记录、试验报告登记台账；

5.试验室无集中供暖措施，环境温度、湿度不能保证标准要求，同时对环境条件未进行监测记录；

6.万能试验机没有安装地脚螺栓；

7.存样室水泥、土工布样品标识不齐全、不清晰，混凝土试件没有养护台账；

8.不合格品未书面通知相关单位；

9.存在超资质行为。在没有取得岩土工程类检测资质、混凝土甲级检测资质情况下进行土工合成材料、土方压实度检测、混凝土抗冻、抗渗配合比及相关检测报告；

10.对去年检查时水行政主管提出的超资质和无资质从事检测活动的问题没有彻底进行整改；

11.检查过程中未提供“第三方”检测报告；

12.检测报告中信息不完整、不齐全；

13.原始记录中签字没有手签而是使用签字章；水泥、细骨料原始记录中没有设备编号；混凝土配合比原始记录中没有配比计算过程，原材料和中间产品信息，7天试配强度和7天检测报告，没有抗冻、抗渗相关记录；土工合成材料原始记录无样品调节过程记录，不能完整溯源整个检测过程；

14.现场试验操作情况：现场抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、外加剂、土工击实、土工合成材料等7项检测试验项目，试验过程中温、湿度均不满足要求，钢筋和土工合成材料试验人员对环境条件和技术标准不熟悉，试验未按标准步骤完成，土工合成材料原始记录无样品调节时间；试验人员未取得水利行业检测资格，试验复核人请假未到岗，签字却出现在试验报告中。

        （八）银川衡正信诚检测有限公司。

1.没有提供仪器设备档案资料；

2.没有建立原始记录、试验报告登记等台账；

3.不合格台账建立不规范，内容不完整；

4.水泥样品留置没有防潮措施；

5.检测场所操作台布局不合理，钢筋力学试验室临时用线布置不合理，不便于操作人员安全操作，没有测温记录；

6.原始记录饱和含水率没有计算过程，不能完整溯源整个检测过程；

7.检测报告没有按要求进行统一编号，编号混乱；报告中信息不完整、不齐全；

8.土壤压实度检测报告中没有取样部位及示意图、击实参数，检测结果没有进行判定；

9.现场试验操作情况。现场抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、混凝土外加剂、土工击实、土工合成材料等7项检测试验项目，水泥试验没有做胶砂流动度，外加剂试验PH平均值计算错误，土工布未检测厚度、标称断裂强度伸长率。

    （九）图新设计咨询有限公司。

1.质量管理制度不健全，没有建立“第三方检测”管理制度，没有各项台账建立制度；

2.授权签字人薛风琪、郭立华不具备水利行业检测资格，却签发试验报告；

3.《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）更新后未到资质认定部门办理备案；  

4.检测场所局部布局不合理，不便于操作人员安全操作；

5.没有仪器设备使用记录；

6.没有建立原始记录、试验报告登记等台账；

7.存样室钢筋留置不符合有关技术管理规定；

8.不合格品台账建立不规范，没有进行编号，内容不能溯源整个过程；

9.不合格品未书面通知相关单位；

10.检测合同签订内容不全面，没有反映检测项目、数量、费用等内容；

11.试验报告中法定计量单位书写错误；

12.没有提供干密度试验资料、试块抗压试验资料；

13.原始记录中粗、细骨料孔隙率无法溯源试验过程；钢筋重量偏差没有计算过程；配合比原始记录原材料、中间产品信息不全；饱和含水率曲线没有相关记录；

14.混凝土配合比试验报告无法溯源原始数据，104号配合比报告强度值不满足理论配置强度；钢筋试验报告信息不完整，判定结论不准确；

15.土壤压实度检测报告中未统一编号，没有取样部位及示意图、击实参数；

16.现场试验操作情况：现场抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、混凝土外加剂、土工击实、土工合成材料、焊缝外观质量、焊缝内部质量、涂料涂层质量、试验室位置坐标量测、高程测量等12项检测试验。未提供现场试验委托单；水泥初凝测量基准不符合试验标准；细骨料试验报告判定结论不准确（堆积密度未采用国标判定）；钢筋断后伸长率标距方法不符合试验标准；土工击实试验没有做饱和含水率曲线；土工合成材料未按标准进行标称断裂强度对应伸长率试验；探伤检验依据不准确，原始记录与试验报告信息不相符；试验室位置坐标量测标记失误、高程测量结论错误。

    （十）宁夏恒信水利工程质量检测有限公司。

1.仪器设备档案缺少维护计划，无设备使用记录；

2.《土工试验方法标准》（GB／T50123-2019）更新后未到资质认定部门办理备案；

3.质量手册编制依据未更新，质量管理表格标识不清晰；

4.存样室水泥试样没有封条；

5.不合格品未书面通知相关单位；

6.配合比原始记录中原材料、中间产品没有试验编号；2020209号配合比原始记录试配记录28天强度小于理论配制强度；

7.土壤压实度检测报告未统一编号，没有取样部位及示意图；

8.现场试验操作情况：现场抽取了水泥、混凝土骨料、混凝土拌合物、钢筋、混凝土外加剂、土工击实、土工合成材料、试验室位置坐标量测、高程测量等9项检测试验。混凝土粗细骨料试验原始记录孔隙率没有计算公式；钢筋试验原始记录重量偏差及伸长率没有计算公式；混凝土外加剂试验原始记录没有体现细度筛规格；高程测量原始数据有涂改现象。

        （十一）宁夏中锦元工程管理有限公司。

    1.质量管理制度不健全，未建立“第三方”检测取样员、不合格品处理制度；  

2.设备仪器使用记录没有入档；质量记录、技术记录没有修订标识；期间核查记录法定计量单位书写错误；

3.没有建立检测台账、不合格台账；

4.土工合成材料原始记录没有调节时间；

5.土工击实试验饱和含水率计算不准确；土壤压实度检测报告未统一编号，没有取样部位及示意图；

6.现场试验操作情况。现场抽取了土工击实、土工合成材料、试验室位置坐标量测、高程测量等4项检测试验。击实试验没有饱和含水率计算公式；实验室位置坐标量测试验报告无设备信息；高程测量原始记录无闭合差计算过程及结果。

三、问题整改

以上存在的问题在监督检查过程中已反馈各检测机构，请各检测机构高度重视，认真组织整改，从技术、管理上总结经验教训、查漏补缺。并将整改情况和结果在2021年1月11日前书面报送水利厅工程建设与运行管理处。

图新设计咨询有限公司和宁夏汇茂源水利水电工程质量检测有限公司2家检测机构检查结论为基本合格，在整改期间不得承揽新的检测业务。问题全部整改完成后申请水利厅复查，复查合格后方能开始承揽检测业务。各检测机构要针对存在的问题，认真分析原因，制定整改措施，确保问题整改落实到位。

四、相关要求

    （一）强化检测机构内部管理。检测人员资格要严格遵守《水利工程质量检测管理规定》的要求，且须经公司考核培训上岗，杜绝从事检测工作的无证、有证人员不从事检测工作的行为。

    （二）建立健全各项质量管理制度。要制定和完善“第三方”检测的质量管理和控制制度。

    （三）规范检测行为。做到规范标准及时查新和备案，严格执行试验标准，做好试验原始记录保证其真实有效，具有可追溯性。

    （四）严格统一试验检测编号。全区水利检测试验编号应统一为检测机构代码+试验项目代码+年度号+流水号。

     （五）建立检测试验台账和不合格台账。砂浆、混凝土配合比试验中，砂浆和混凝土试块抗压强度及抗冻、抗渗试验要纳入相应的试验台账中；不合格台账记录要全面、客观、真实，并及时书面通知各相关单位。

    （六）进一步提高检测试验人员的操作能力。各检测机构要加大检测试验人员的实际操作能力和技能水平的培训力度，熟练掌握各检测项目的试验操作和判定标准，逐步强化质量检测工作的规范化、科学化水平，为我区水利建设工程提供真实可靠的数据支撑，保障我区水利工程质量安全。

附件：1.全区水利工程质量检测机构资质基本情况表；

    2.2019-2020年度全区水利工程乙级质量检测机构“双随 机一公开” 监督检查评价结果。

    宁夏回族自治区水利厅

          2021年1月4日

附件1

全区水利工程质量检测机构资质基本情况表

附件2

2019-2020年度全区水利工程乙级质量检测机构

“双随机一公开” 监督检查评价结果